2022年以來，為了強化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，厚植穩(wěn)健審慎經(jīng)營文化，徽商期貨積極響應(yīng)號召，全面開展“合規(guī)管理建設(shè)年”活動。

在組織機構(gòu)及職責分工方面，徽商期貨成立合規(guī)管理委員會并召開專題學習會議，深入領(lǐng)會其精神。合規(guī)審查部統(tǒng)籌法務(wù)、稽核等專業(yè)人員，全面覆蓋各條線業(yè)務(wù)，公司各分支機構(gòu)和業(yè)務(wù)部門也配備合規(guī)崗工作人員，自上而下切實履行合規(guī)管理職責。

徽商期貨合規(guī)管理始于心，終于行。公司各級管理人員和全體從業(yè)人員主動簽訂合規(guī)承諾書，將合規(guī)管理考核指標納入各部門及人員關(guān)鍵考核指標中去?；丈唐谪泧@經(jīng)營實際，關(guān)注重點任務(wù)。制定了《合規(guī)管理制度（試行）》，履行第一主體責任；持續(xù)推進公司制度立改廢工作，本年度三項法律審核率為100%；從日常工作著手，各部門制定“重點崗位合規(guī)職責清單”“重點領(lǐng)域合規(guī)風險清單”“高風險領(lǐng)域合規(guī)風險指南”，并對照執(zhí)行。合規(guī)審查部立足本職，在具體流程審核和稽核工作中提出針對性意見。實行“閉環(huán)檢查機制”，本年度完成50余項合規(guī)檢查工作，重視留存工作底稿，做到依事實、講證據(jù)地將問題反饋至被檢查部門，并復核整改材料。

為營造企業(yè)合規(guī)文化氛圍，公司研制重點領(lǐng)域?qū)ｍ椫敢?，開展各項合規(guī)培訓。編撰《合規(guī)文摘》，關(guān)注法規(guī)最新變化，除常規(guī)期刊外，本年度編撰《期貨和衍生品法》、《反壟斷法》、憲法頒布實施40周年等?？?。持續(xù)開展法治宣傳教育，制定《法治宣傳教育“八五”規(guī)劃》。建立公司律師體系，充分發(fā)揮公司在企業(yè)合規(guī)管理中的專業(yè)職能作用。此外，合規(guī)審查部注重內(nèi)部規(guī)則的制定和實施，不斷完善合規(guī)管理制度體系。

通過一系列宣傳和管理工作，徽商期貨合規(guī)職責分工更加明晰、機制運行更加通暢、意識更加牢固。公司將以本年的工作為開端，繼續(xù)依法合規(guī)治企。在合規(guī)管理委員會的組織領(lǐng)導下以點帶面、以局部帶動整體，多措并舉促進合規(guī)管理水平穩(wěn)步提升，為公司穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展保駕護航。

（孟雨蒙）